海南省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則 二維碼
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發(fā)表時(shí)間：2020-02-26 23:32作者：省金融監(jiān)管局監(jiān)管二處來(lái)源：海南省地方金融監(jiān)督管理局 第一章 總 則 ? 第一條 依據(jù)《海南省交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》（瓊府發(fā)〔2016〕69號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條 對(duì)本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所、外地交易場(chǎng)所在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本實(shí)施細(xì)則。 第三條 各類(lèi)交易場(chǎng)所應(yīng)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下開(kāi)展業(yè)務(wù)、提供服務(wù)。 商品類(lèi)交易場(chǎng)所是為我省大宗商品現(xiàn)貨交易提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。交易品種的設(shè)置應(yīng)立足于現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，交易客戶(hù)限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。 第四條 金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 第二章? 設(shè)立、變更和終止 （一）新設(shè)交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu) 第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市縣政府提出申請(qǐng)，所在市縣政府須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)材料提出意見(jiàn)（新設(shè)交易場(chǎng)所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)材料提出意見(jiàn)）；對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)，出具相關(guān)意見(jiàn)，并將申請(qǐng)材料報(bào)省政府金融辦。 ? 省政府金融辦收到市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）報(bào)送的材料，征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后15個(gè)工作日內(nèi)，做出是否審核同意的意見(jiàn)。如審核同意，則上報(bào)省政府批準(zhǔn)。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，省政府批準(zhǔn)前，須取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。 新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得省政府批準(zhǔn)后，由省政府辦公廳向申請(qǐng)方出具批復(fù)文件,并公告。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由省政府金融辦向申請(qǐng)方出具書(shū)面答復(fù)。 交易場(chǎng)所獲批后，申請(qǐng)方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記；交易場(chǎng)所籌建工作、開(kāi)業(yè)驗(yàn)收工作由省政府金融辦牽頭負(fù)責(zé)；交易場(chǎng)所日常監(jiān)管工作由省政府金融辦協(xié)調(diào)省級(jí)相關(guān)部門(mén)和職能部門(mén)、市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）具體實(shí)施。 第六條 本省交易場(chǎng)所異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)，并獲得擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門(mén)的批復(fù)同意。 外省(區(qū)、市)交易場(chǎng)所擬在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件向省政府金融辦提交書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)省政府金融辦征求市縣政府意見(jiàn)并審核后報(bào)省政府批準(zhǔn)方可設(shè)立，并按照屬地原則接受監(jiān)管。 第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件： 1.符合本省經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和十二大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)布局，有利于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有利于促進(jìn)市場(chǎng)化資源配置； 2.須有明確的交易品種，擬申請(qǐng)的交易品種應(yīng)具有海南地方特色和資源優(yōu)勢(shì)，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，能夠聚合形成一定體量規(guī)模，且原則上同一大類(lèi)產(chǎn)品的交易場(chǎng)所只設(shè)立一家； 3.交易場(chǎng)所須具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且制定了嚴(yán)謹(jǐn)而完備的風(fēng)控制度和投資者保護(hù)制度，建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度，并承諾自愿接受監(jiān)管。 第八條 交易場(chǎng)所股東須為法人機(jī)構(gòu)，至少有1家股東須具有與申請(qǐng)交易范圍相關(guān)的行業(yè)背景，具有一定的行業(yè)影響力，且符合以下規(guī)定： 1.交易場(chǎng)所控股股東須同時(shí)符合以下條件： （1）控股股東凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%； （2）具有兩家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1/4，且不超過(guò)2/3； ?。?span style="padding:0px;list-style:none;border:0px;line-height:30px">3）股東出資結(jié)構(gòu)清晰，具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度； （4）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄，無(wú)違法違規(guī)和嚴(yán)重失信行為。 2.交易場(chǎng)所的其他法人股東須同時(shí)符合以下條件： ?。?span style="padding:0px;list-style:none;border:0px;line-height:30px">1）合法注冊(cè)成立且正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)，原則上具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣； （2）符合本條第1.（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。 第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》基本規(guī)定外，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件： （一）交易場(chǎng)所的名稱(chēng)應(yīng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為新設(shè)交易場(chǎng)所辦理登記手續(xù)； （二）新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣，實(shí)繳不低于30%。各股東入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股； （三）具有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的合格從業(yè)人員； （四）有健全的組織機(jī)構(gòu)及各種規(guī)章制度，包括但不限于公司章程、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)管理辦法、財(cái)務(wù)管理辦法、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、崗位職責(zé)等； （五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施； （六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 第十條 擬任交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下條件： （一）具備與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)?金融?管理等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和交易場(chǎng)所相關(guān)領(lǐng)域3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； （二）具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力； ??? （三）熟悉并遵守行業(yè)法律法規(guī)，5年內(nèi)無(wú)違法犯罪記錄，3年內(nèi)無(wú)不良信用記錄； ??? （四）其他相關(guān)條件。 第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，由主發(fā)起人股東提交以下材料： （一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)?交易品種、交易模式、申請(qǐng)企業(yè)基本情況等信息； (二)組建方案，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析）和交易場(chǎng)所的基本情況（注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織管理架構(gòu)、董監(jiān)事及高級(jí)管理人員配備、交易模式、交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、籌建工作步驟和時(shí)間安排等）； (三)內(nèi)部制度，交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等相關(guān)材料; (四) 公司名字預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)； (五) 各股東信用報(bào)告； (六) 法人股東需要提交基本情況簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和最近2個(gè)完整年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；控股股東提交最近3個(gè)完整年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告; (七)按審慎性原則要求的其他材料? 申請(qǐng)人對(duì)其提交申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)? 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)時(shí)，申請(qǐng)人參照新設(shè)交易場(chǎng)所相關(guān)要求提交材料。 第十二條 市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）就新設(shè)交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)向省政府金融辦出具書(shū)面意見(jiàn)（詳見(jiàn)附件1）。意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容： 1.申請(qǐng)材料齊全； 2.申請(qǐng)材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)要求； 3.市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）對(duì)申請(qǐng)人設(shè)立交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，提交行業(yè)主管部門(mén)（或擬注冊(cè)地市縣政府）的書(shū)面意見(jiàn)； 4.市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）具有相應(yīng)的人員承擔(dān)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管工作，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案。 第十三條 省政府金融辦統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場(chǎng)所的申報(bào)材料，具體受理?xiàng)l件如下： 1.申請(qǐng)材料符合本實(shí)施細(xì)則第十條的規(guī)定； 2.擬新設(shè)交易場(chǎng)所的市縣政府轄區(qū)內(nèi)，在本年度未發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的交易場(chǎng)所違規(guī)事件； 3.市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）具有相應(yīng)監(jiān)管能力及風(fēng)險(xiǎn)處置能力； 4.符合本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他條件。 第十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)在取得省政府辦公廳同意設(shè)立的批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)，完成各項(xiàng)籌建工作，并向省政府金融辦提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料： （一）開(kāi)業(yè)申請(qǐng)書(shū)，包括擬開(kāi)業(yè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)、住所、業(yè)務(wù)范圍，注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交易品種、交易系統(tǒng)、人員配備、規(guī)章制度等方面符合開(kāi)業(yè)條件及其他需要說(shuō)明的情況； （二）籌建工作報(bào)告，內(nèi)容包括籌建過(guò)程、籌建工作落實(shí)情況和是否符合開(kāi)業(yè)要求等； （三）經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)的公司章程； （四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件的復(fù)印件； （五）主要業(yè)務(wù)制度和管理制度，包括交易規(guī)則、交易制度、交割制度、投訴處理制度、業(yè)務(wù)管理辦法、財(cái)務(wù)管理辦法、信息披露、投資者適當(dāng)性制度、崗位職責(zé)等規(guī)章制度； （六）法人代表、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格材料，包括任職資格表，身份證、學(xué)歷證書(shū)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)證書(shū)復(fù)印件，無(wú)犯罪記錄證明，中國(guó)人民銀行個(gè)人信用報(bào)告； （七）公司組織結(jié)構(gòu)圖，工作人員花名冊(cè)； （八）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告及出資說(shuō)明； （九）營(yíng)業(yè)場(chǎng)地權(quán)屬或租賃證明材料； （十） 大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所交收倉(cāng)庫(kù)證明材料及相關(guān)合作協(xié)議； （十一）消防及公共安全驗(yàn)收合格報(bào)告； （十二）與結(jié)算監(jiān)管銀行等簽訂的業(yè)務(wù)合作協(xié)議書(shū)的復(fù)印件； （十三）交易系統(tǒng)須符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)報(bào)告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告； （十四）交易場(chǎng)所嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)文件及本辦法規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的承諾書(shū)。 第十五條? 省政府金融辦組織行業(yè)主管部門(mén)及所在地市縣政府交易場(chǎng)所管理部門(mén)，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收： 1.現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)場(chǎng)地與開(kāi)展交易業(yè)務(wù)相符合，且該經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須與注冊(cè)地址一致； 2.交易場(chǎng)所使用的交易系統(tǒng)須經(jīng)過(guò)合格的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)定合格報(bào)告，且滿(mǎn)足交易模式和交易規(guī)則，運(yùn)行安全、穩(wěn)定、合規(guī)； 3.上線(xiàn)交易品種及其交易制度須與設(shè)立審批時(shí)報(bào)批的材料相符； 4.大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所交收倉(cāng)庫(kù)證明材料及相關(guān)合作協(xié)議等進(jìn)行重點(diǎn)審核。 通過(guò)驗(yàn)收的，由省政府金融辦出具書(shū)面開(kāi)業(yè)通知；未通過(guò)驗(yàn)收的，可申請(qǐng)一次延期，經(jīng)省政府金融辦同意延期后，最長(zhǎng)可延期6個(gè)月；超期未籌建開(kāi)業(yè)的，批復(fù)文件自動(dòng)失效。開(kāi)業(yè)批復(fù)相關(guān)信息同時(shí)在金融辦網(wǎng)站公告。 （二）變更審批 第十六條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更下列事項(xiàng)之一的，須經(jīng)審批后方能進(jìn)行變更，即: 1.因變更交易品種或交易方式而變更交易規(guī)則的； 2.調(diào)整交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍的； 3.交易場(chǎng)所需要新設(shè)、中止、取消、恢復(fù)交易品種的； 4.發(fā)生合并、分立或注銷(xiāo)等情形的； 5.控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更的； 6.交易場(chǎng)所因名稱(chēng)或組織形式發(fā)生變更的； 7.其他省政府金融辦認(rèn)為需要審批的其他重大事項(xiàng)。 涉及行業(yè)管理的，交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等事項(xiàng)的變更還應(yīng)遵循相應(yīng)行業(yè)管理規(guī)定。 第十七條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十六條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，由市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）提出意見(jiàn)后報(bào)省政府金融辦，省政府金融辦征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后做出審批意見(jiàn)。對(duì)于本實(shí)施細(xì)則第十六條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請(qǐng)方持批復(fù)意見(jiàn)向工商行政管理部門(mén)辦理變更登記。 第十八條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十六條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交業(yè)務(wù)變更的申請(qǐng)材料。 第十九條 市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）就變更審批事項(xiàng)向省政府金融辦出具書(shū)面意見(jiàn)（詳見(jiàn)附件2）。意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容： 1.申請(qǐng)材料齊全； 2.申請(qǐng)材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求； 3.市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）對(duì)申請(qǐng)方就本實(shí)施細(xì)則第十六條所涉事項(xiàng)進(jìn)行變更的意見(jiàn)。 （三）變更備案 第二十條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的,需報(bào)省政府金融辦備案: (一)變更地址、企業(yè)類(lèi)型; ??? (二)變更注冊(cè)資本； ??? (三)變更法定代表人； ?(四)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； ??? (五)變更一般股東（不含第十六條第5項(xiàng)）； ??? (六)修改章程或其他內(nèi)部管理制度； ??? (七)對(duì)外投資和對(duì)外拆借資金事項(xiàng)； ??? (八)超過(guò)注冊(cè)資金余額20%的注冊(cè)資金運(yùn)用事項(xiàng)； (九)其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。 ??? 第二十一條 交易場(chǎng)所進(jìn)行本實(shí)施細(xì)則第二十條規(guī)定事項(xiàng)變更備案涉及工商變更及備案事項(xiàng)的，在工商行政管理部門(mén)完成登記備案后，須于10個(gè)工作日內(nèi)向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）提交本實(shí)施細(xì)則第二十條規(guī)定的材料，市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)省政府金融辦備案，由省政府金融辦抄送相關(guān)職能部門(mén)。 交易場(chǎng)所在工商行政管理部門(mén)完成變更登記后，未按照上述規(guī)定向省政府金融辦申請(qǐng)備案的，省政府金融辦將會(huì)同市縣政府及行業(yè)主管部門(mén)約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。 本實(shí)施細(xì)則第二十條（一）至（六）條規(guī)定的備案事項(xiàng)，須符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，省政府金融辦將會(huì)同市縣政府及行業(yè)主管部門(mén)約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。 第二十二條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第二十條規(guī)定變更備案事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交業(yè)務(wù)變更備案申請(qǐng)材料。 （四）終止事項(xiàng) 第二十三條 交易場(chǎng)所因故暫停運(yùn)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資金和其他資產(chǎn)。 交易場(chǎng)所停業(yè)期不得超過(guò)6個(gè)月，停業(yè)與恢復(fù)營(yíng)業(yè)須提前20個(gè)工作日向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）提出申請(qǐng)，并按程序報(bào)送省政府金融辦備案。 交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，報(bào)工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并將有關(guān)情況報(bào)告省政府金融辦。 第二十四條 交易場(chǎng)所因解散、破產(chǎn)清算、依法取締等終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方，至少提前20個(gè)工作日向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）及省政府金融辦報(bào)告并備案。 市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）聯(lián)合股東方成立清算小組，在省政府金融及相關(guān)職能部門(mén)的指導(dǎo)下，按照法定程序進(jìn)行清算，做好相關(guān)處置、清算、維穩(wěn)等工作。清算方案至少包括會(huì)員或客戶(hù)資金處理、未決訴訟處理、剩余資產(chǎn)分配、客戶(hù)分流安排等相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明。清算結(jié)束后，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)登記。 （五）特別事項(xiàng) 第二十五條 交易場(chǎng)所發(fā)生多個(gè)事項(xiàng)同時(shí)變更的（或同時(shí)具有需報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)事項(xiàng)和需備案事項(xiàng)的），須按本實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定，分別準(zhǔn)備批準(zhǔn)事項(xiàng)和備案事項(xiàng)相關(guān)材料并履行程序。 第二十六條 根據(jù)《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項(xiàng)，交易場(chǎng)所須依照相關(guān)要求向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）提交相關(guān)材料。 第二十七條 各交易場(chǎng)所不得將其所獲交易資格或交易平臺(tái)進(jìn)行出租、出借或變相出租、出借。凡交易場(chǎng)所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場(chǎng)所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營(yíng)交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)。 第二十八條 交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)清算、依法取締的，應(yīng)在機(jī)構(gòu)所在地市縣政府以上主要報(bào)刊、電視媒體及交易場(chǎng)所網(wǎng)站上公告。 第三章 經(jīng)營(yíng)管理 第二十九條 交易場(chǎng)所須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定依法合規(guī)的交易規(guī)則。交易規(guī)則中須對(duì)交易模式、交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。 第三十條 交易場(chǎng)所須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、會(huì)員管理制度和糾紛解決制度等；按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。 第三十一條 交易場(chǎng)所原則上不得通過(guò)發(fā)展會(huì)員機(jī)構(gòu)等開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。交易場(chǎng)所如實(shí)行會(huì)員制的，須在其網(wǎng)站上對(duì)外公布其會(huì)員名稱(chēng)，公布會(huì)員單位名單前，應(yīng)經(jīng)由省政府金融辦組織相關(guān)行業(yè)部門(mén)進(jìn)行核驗(yàn)同意。制定會(huì)員管理制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理。 交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，須設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入條件，交易場(chǎng)所須與會(huì)員簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。 我省轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的會(huì)員單位須在簽訂合作協(xié)議后的5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況（含名稱(chēng)、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、股東情況等基本內(nèi)容）報(bào)我辦備案。 交易場(chǎng)所須建立健全的會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對(duì)會(huì)員合規(guī)管理職責(zé)，隔離交易場(chǎng)所及會(huì)員權(quán)限，嚴(yán)禁會(huì)員通過(guò)交易系統(tǒng)后臺(tái)篡改客戶(hù)信息、交易信息等，對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行定期不定期檢查，防范會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)蔓延。會(huì)員不得向客戶(hù)承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得通過(guò)盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶(hù)信息查詢(xún)。 第三十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工作人員管理，保證工作人員自覺(jué)遵守有關(guān)法律法規(guī)，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)操守。 ??? 交易場(chǎng)所工作人員必須履行保密職責(zé)，不得泄露客戶(hù)交易信息，不得利用員工身份做損害交易場(chǎng)所及投資者利益的事。 第三十三條 交易場(chǎng)所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場(chǎng)地；交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求，加強(qiáng)日常管理，隔離交易所及會(huì)員權(quán)限，嚴(yán)禁任何人通過(guò)交易系統(tǒng)后臺(tái)篡改價(jià)格數(shù)據(jù)、客戶(hù)信息、交易信息等；交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)督管理。 ??? 第三十四條? 交易場(chǎng)所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng) 當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對(duì)各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。 第三十五條 本省建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，并制定管理辦法。根據(jù)國(guó)務(wù)院清理整頓及《管理辦法》有關(guān)要求，完善監(jiān)管體系，建立全省統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，并制定管理辦法。 登記結(jié)算平臺(tái)是非盈利性機(jī)構(gòu)，由省政府金融辦指導(dǎo)，轄區(qū)內(nèi)各交易場(chǎng)所自愿協(xié)商、聯(lián)合發(fā)起建設(shè)運(yùn)營(yíng)。各交易場(chǎng)所須接入登記結(jié)算平臺(tái)，采取統(tǒng)一結(jié)算。 第三十六條 交易場(chǎng)所須對(duì)不同交易制度制定相應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度，嚴(yán)格投資者準(zhǔn)入要求，原則上只接受行業(yè)內(nèi)法人機(jī)構(gòu)和符合一定條件的自然人作為投資者。自然人投資者是指具備完全民事行為能力的中國(guó)公民。 ??? 商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨供需的投資者。交易場(chǎng)所的投資者須具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；自然人投資者個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于30萬(wàn)。 權(quán)益交易僅限于具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者；自然人投資者個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于50萬(wàn)。 交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶(hù)前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂開(kāi)戶(hù)（入市）協(xié)議書(shū)、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并向投資者充分揭示交易市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔，保存期限不少于20年。 第三十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資金第三方存管制度，會(huì)員或者客戶(hù)資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理。 專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)與交易場(chǎng)所自有資金賬戶(hù)要嚴(yán)格分離，專(zhuān)戶(hù)管理。交易場(chǎng)所應(yīng)將存管客戶(hù)資金的商業(yè)銀行賬戶(hù)情況及資金存管協(xié)議，報(bào)送所在市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）、省政府金融辦備案。 第三十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全糾紛處理制度，保障投資者合法權(quán)益。 交易場(chǎng)所要履行好平臺(tái)主體責(zé)任和兜底責(zé)任，在確認(rèn)屬于平臺(tái)及會(huì)員責(zé)任的情況下，先行賠付投資者，再在平臺(tái)與會(huì)員單位之間落實(shí)具體責(zé)任；應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或崗位，負(fù)責(zé)接待、解決投資者投訴、舉報(bào)等相關(guān)事宜，并制定投訴糾紛處置流程及突發(fā)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)妥善處理突發(fā)事件。 省政府金融辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)市縣政府（行業(yè)主管部門(mén)）和交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)處理投資糾紛事宜，市縣政府按照屬地原則做好風(fēng)險(xiǎn)防控和投訴糾紛處理。 交易場(chǎng)所出現(xiàn)群體性糾紛事件時(shí)，5人以下的非嚴(yán)重事件由交易場(chǎng)所自行處理；5人以上20人以下的嚴(yán)重事件由市縣政府（行業(yè)主管部門(mén)）協(xié)調(diào)處理；20人以上的特大嚴(yán)重事件由省政府金融辦協(xié)調(diào)處理。 第三十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)保證金制度，用于處置風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，專(zhuān)款專(zhuān)用。 交易場(chǎng)所根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)狀況在風(fēng)險(xiǎn)管理制度中明確按照交易規(guī)模提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且要求會(huì)員單位按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，實(shí)行先行償付制度，補(bǔ)償由于交易場(chǎng)所或會(huì)員單位的不當(dāng)行為給投資者造成的損失，保障投資者合法權(quán)益。 第四十條 交易場(chǎng)所須向省政府金融辦報(bào)送監(jiān)管信息。交易場(chǎng)所報(bào)送信息，須遵守以下規(guī)定： 交易場(chǎng)所須于每周一向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）及省政府金融辦同時(shí)報(bào)送本交易場(chǎng)所上一周交易數(shù)據(jù)。 交易場(chǎng)所須于每月月初五個(gè)工作日內(nèi)向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）及省政府金融辦同時(shí)報(bào)送上一月度交易數(shù)據(jù)。 交易場(chǎng)所須于每季度開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）及省政府金融辦同時(shí)報(bào)送上季度交易數(shù)據(jù)、工作報(bào)告。 交易場(chǎng)所須于每年4月底前,向市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）及省政府金融辦同時(shí)報(bào)送上一年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告(包括公司治理及規(guī)范運(yùn)作情況、交易情況、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、自律監(jiān)管履行情況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控情況等)和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 根據(jù)監(jiān)管工作需要，省政府金融辦在必要的情況下，可要求交易場(chǎng)所報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；省政府金融辦與市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制，定期通報(bào)交易場(chǎng)所有關(guān)情況。 省政府金融辦如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報(bào)送內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處，將通知交易場(chǎng)所限期加以糾正補(bǔ)充。各交易場(chǎng)所須在接到省政府金融辦通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，無(wú)合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。 第四十一條 交易場(chǎng)所須嚴(yán)格按照工商管理部門(mén)和行業(yè)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)品種、交易制度依法經(jīng)營(yíng)，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過(guò)公開(kāi)方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不得做任何收益性和保本性的承諾。 第四十二條 交易場(chǎng)所須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)；交易場(chǎng)所須配備風(fēng)險(xiǎn)控制人員，開(kāi)展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，穩(wěn)健開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。 交易場(chǎng)所須配備風(fēng)險(xiǎn)控制人員，專(zhuān)職從事交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制工作；交易場(chǎng)所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和體系，對(duì)不同類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、度量、防范和處置；交易場(chǎng)所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。 交易場(chǎng)所高管人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員須熟悉所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。 第四十三條 交易場(chǎng)所原則上不得采用交易保證金制度，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種風(fēng)險(xiǎn)程度的高低，合理設(shè)定履約保證金比例和單日漲跌幅。 第四十四條 商品類(lèi)交易場(chǎng)所及交易品種的設(shè)置應(yīng)立足現(xiàn)貨，不得上線(xiàn)與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的交易品種、不得開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式、不得開(kāi)展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易。 第四十五條 金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所不得違規(guī)交易國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)監(jiān)管的金融產(chǎn)品，不得采取相關(guān)部門(mén)禁止的交易方式進(jìn)行交易，不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門(mén)檻、變相突破200人界限等，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，依法開(kāi)展業(yè)務(wù)。 第四章 監(jiān)督管理 第四十六條 省政府金融辦對(duì)全省各類(lèi)交易場(chǎng)所履行以下職責(zé)： （四）履行省政府賦予的其他職責(zé)。 第四十七條 市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)（或管轄行業(yè)）交易場(chǎng)所的下列事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理： （一）對(duì)交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料、變更材料等進(jìn)行審查，并做出初步審查意見(jiàn)； （二）對(duì)交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查依法履行監(jiān)督管理職責(zé)； ?。ㄈ﹨f(xié)調(diào)處理好客戶(hù)投訴糾紛和打擊非法設(shè)立交易場(chǎng)所工作； ? （四）負(fù)責(zé)監(jiān)控并及時(shí)處置交易場(chǎng)所和分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，遇有重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向省政府金融辦報(bào)告； 第四十八條 交易場(chǎng)所須接受和配合屬地市縣政府、行業(yè)主管部門(mén)及相關(guān)政府職能部門(mén)等對(duì)其交易品種、交易模式、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，按相關(guān)要求提供材料，并按相關(guān)整改意見(jiàn)或處置工作要求辦理。 第四十九條 各政府職能部門(mén)根據(jù)《管理辦法》的職責(zé)分工，遵循行業(yè)管理和屬地管理原則，履行監(jiān)管職責(zé)。 省商務(wù)廳要切實(shí)履行商品類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管職能，對(duì)我省商品類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)，指導(dǎo)商品交易場(chǎng)所結(jié)合地方資源優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)需求設(shè)計(jì)產(chǎn)品和交易模式，規(guī)范現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)展。 省國(guó)資委、省文體廳、省旅游委、省農(nóng)業(yè)廳、省林業(yè)廳等行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)我省相應(yīng)產(chǎn)權(quán)類(lèi)的交易場(chǎng)所進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)，指導(dǎo)交易場(chǎng)所結(jié)合地方資源優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)需求設(shè)計(jì)產(chǎn)品和交易模式，規(guī)范產(chǎn)權(quán)類(lèi)市場(chǎng)發(fā)展。 省政府金融辦負(fù)責(zé)對(duì)我省各類(lèi)交易場(chǎng)所、行業(yè)主管部門(mén)及屬地市縣政府的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；同時(shí)會(huì)同相關(guān)職能部門(mén)指導(dǎo)交易場(chǎng)所所在地市縣政府對(duì)我省金融類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管，指導(dǎo)交易場(chǎng)所結(jié)合地方資源優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)需求設(shè)計(jì)產(chǎn)品和交易模式，會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)規(guī)范現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)展。 第五十條 交易場(chǎng)所所在市縣政府須設(shè)置專(zhuān)門(mén)崗位，配備專(zhuān)門(mén)人員，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行日常監(jiān)管，并須將分管領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)主管部門(mén)和相關(guān)崗位人員的配置情況報(bào)省政府金融辦備案。 交易場(chǎng)所所在市縣政府（行業(yè)主管部門(mén)）對(duì)轄區(qū)內(nèi)的交易場(chǎng)所進(jìn)行日常監(jiān)管；每年原則上不少于兩次對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 市縣政府（行業(yè)主管部門(mén)）對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的違規(guī)行為進(jìn)行處置；省政府金融辦協(xié)調(diào)市縣政府（行業(yè)主管部門(mén)）對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的嚴(yán)重違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。 交易場(chǎng)所所在市縣政府須按季度向省政府金融辦提交轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況報(bào)告，或應(yīng)省政府金融辦要求提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。 省政府金融辦根據(jù)相關(guān)檢查情況組織有關(guān)部門(mén)開(kāi)展檢查工作。政府職能部門(mén)應(yīng)配合做好交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。 第五十一條 對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以采取以下措施： （一）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人與被檢查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被檢查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明； （二）查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的文件、資料； （三）檢查交易場(chǎng)所交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等系統(tǒng)及其他實(shí)物貨品； ?。ㄋ模┘s談交易場(chǎng)所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員； ?。ㄎ澹┮蠼灰讏?chǎng)所報(bào)送與檢查事項(xiàng)有關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告； （六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。 交易場(chǎng)所應(yīng)積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 交易場(chǎng)所在上年度現(xiàn)場(chǎng)檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本年度符合本實(shí)施細(xì)則各項(xiàng)監(jiān)管要求的，本年度可免予接受現(xiàn)場(chǎng)檢查。 第五十二條? 根據(jù)監(jiān)管工作需要，市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）視情況對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。主要采取電話(huà)詢(xún)問(wèn)、約見(jiàn)談話(huà)、要求報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告等方式，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)予以配合。 第五十三條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）如發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時(shí)報(bào)告省政府金融辦，并協(xié)助省政府金融辦采取約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)警示函提示風(fēng)險(xiǎn)等方式及時(shí)處置，要求交易場(chǎng)所進(jìn)行整改： ??? （一）違反《細(xì)則》第十六條有關(guān)規(guī)定的情形； （二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶(hù)的合法權(quán)益；風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)安全或者交易安全； （三）披露信息存在虛假情形； ?。ㄋ模┙灰住⒔Y(jié)算等業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益； （五）不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者客戶(hù)資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全； ?。┕蓶|、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)； （七）存在可能影響客戶(hù)交易安全的糾紛、仲裁、訴訟； （八）未按規(guī)定向主管部門(mén)報(bào)送信息，報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏； （九）拒絕或者妨礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查的； （十）違反國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定開(kāi)展交易業(yè)務(wù)的； （十一）投訴舉報(bào)集中或者引發(fā)5人以上群體性事件，且交易場(chǎng)所存在相關(guān)責(zé)任的； ? （十二）交易信息系統(tǒng)出現(xiàn)中斷超過(guò)30分鐘，影響投資者交易的情形； （十三）存在其他違法違規(guī)行為的。 第五十四條 整改期間，省政府金融辦可限制或暫停交易場(chǎng)所部分交易業(yè)務(wù)，商請(qǐng)相關(guān)單位限制交易場(chǎng)所相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等。 逾期未整改的，省政府金融辦可責(zé)令交易場(chǎng)所停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級(jí)管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人員；對(duì)嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，可依法將相關(guān)高管人員移交司法機(jī)關(guān)立案處理。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的交易場(chǎng)所，由省政府金融辦報(bào)請(qǐng)省政府關(guān)閉該交易場(chǎng)所。 交易場(chǎng)所或其相關(guān)人員被采取監(jiān)管措施的，交易場(chǎng)所應(yīng)書(shū)面通知全體股東。 第五十五條 對(duì)違反本細(xì)則的行為，法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院未作規(guī)定的，按照（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第132號(hào)令）《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第四十三條規(guī)定處理： ??? （一）交易場(chǎng)所未有效履行職責(zé)，或者業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度不健全的，責(zé)令限期改正，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員予以書(shū)面警示；造成嚴(yán)重后果的，責(zé)令停業(yè)整頓并更換有關(guān)責(zé)任人員； （二）交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不符合本辦法第十條規(guī)定的，責(zé)令更換； （三）交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)過(guò)程中違反本辦法第四十四條、第四十五條相關(guān)規(guī)定的，責(zé)令立即停止違規(guī)行為，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。 第五十六條? 省政府金融辦可通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會(huì)公開(kāi)已通過(guò)審批的交易場(chǎng)所、交易品種及日常監(jiān)管情況；省政府金融辦要對(duì)轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)的交易場(chǎng)所建立“黑名單”制度，通過(guò)省企業(yè)信用信息共享平臺(tái)等向社會(huì)公開(kāi)交易場(chǎng)所名單及違規(guī)事項(xiàng)。 第五十七條 發(fā)生影響或者可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶(hù)交易安全重大事件的，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)立即向所在市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）報(bào)告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及相關(guān)應(yīng)急預(yù)案或者對(duì)應(yīng)措施。 所在市縣政府（或行業(yè)主管部門(mén)）應(yīng)配合做好突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，并將處置預(yù)案或相關(guān)情況及時(shí)報(bào)告省政府金融辦。 第五十八條 省政府金融辦采取社會(huì)監(jiān)督管理措施，已設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)在辦公場(chǎng)所醒目位置懸掛省政府金融辦監(jiān)督電話(huà)，接受社會(huì)群眾及輿論的監(jiān)督；交易場(chǎng)所應(yīng)在辦公場(chǎng)所及其網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公布其投訴舉報(bào)電話(huà)及投訴處理流程，妥善解決客戶(hù)投訴問(wèn)題。 第五十九條 交易場(chǎng)所可協(xié)商發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)組織，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機(jī)制，開(kāi)展行業(yè)自律管理，接受省政府金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： （一）教育和組織會(huì)員遵守交易場(chǎng)所有關(guān)法律法規(guī)和政策； ?。ǘ┲贫〞?huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會(huì)員行為，對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解； ?。ㄈ┮婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求； ?。ㄋ模┙M織交易場(chǎng)所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間以及對(duì)外的交流合作； （五）組織會(huì)員就交易場(chǎng)所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究； （六）建立第三方糾紛解決機(jī)制，妥善解決投訴糾紛問(wèn)題。 （七）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。 第五章 附則 第六十條 省政府金融辦和相關(guān)職能部門(mén)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《海南省交易場(chǎng)所管理暫行辦法》要求，制定本細(xì)則，加強(qiáng)交易場(chǎng)所規(guī)范管理工作。 第六十二條 本實(shí)施細(xì)則由省政府金融辦負(fù)責(zé)解釋并適時(shí)修訂。本實(shí)施細(xì)則未予規(guī)定的，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。 第六十三條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 |
