金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事履職保障管理辦法（試行）

金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事履職保障管理辦法

（試行）

第一章   總則

第一條   為保障國有股權(quán)董事及時、全面、準(zhǔn)確獲取履職所需信息，切實(shí)提升國有股權(quán)董事履職質(zhì)效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事管理暫行辦法》和《金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事議案審議操作指引（2020年修訂版）》等法律法規(guī)及相關(guān)制度，制定本辦法。

第二條   本辦法所稱國有股權(quán)董事（以下簡稱股權(quán)董事），是指由履行國有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國有金融資本受托管理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱派出機(jī)構(gòu)）向持股金融機(jī)構(gòu)派出的代表國有股權(quán)的董事。

第三條   本辦法所稱履職保障，是指為保障股權(quán)董事有效履職，在其信息獲取渠道和信息知悉范圍，以及派駐金融機(jī)構(gòu)支持開通信息查詢權(quán)限、及時報送相關(guān)資料等方面所作出的制度性安排。

第四條   完善股權(quán)董事履職保障，應(yīng)遵循以下基本原則：

（一）堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。落實(shí)好“兩個一以貫之”，強(qiáng)化黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，將黨的領(lǐng)導(dǎo)與維護(hù)國有金融資本出資人權(quán)益有機(jī)統(tǒng)一，將全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署作為股權(quán)董事履職的首要任務(wù)。

（二）堅持市場化履職。厘清股權(quán)董事職責(zé)邊界，以派出機(jī)構(gòu)職責(zé)為依托，以管資本為主，在市場化公司治理框架下，依法合規(guī)、獨(dú)立客觀、審慎履職，不干預(yù)派駐金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動。

（三）堅持權(quán)責(zé)明晰對等。豐富股權(quán)董事履職手段和方式，確保股權(quán)董事履職應(yīng)享有的權(quán)利；壓實(shí)股權(quán)董事責(zé)任，不斷提升股權(quán)董事履職能力，督促派駐金融機(jī)構(gòu)董事會履行好政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會責(zé)任。

第二章   股權(quán)董事履職信息范圍及渠道保障

第五條   股權(quán)董事有權(quán)查閱和獲取派駐金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、財務(wù)狀況、內(nèi)外部審計巡視、資本管理、人事薪酬等履職相關(guān)文件、報告和資料。包括但不限于以下資料信息：

（一）黨中央、國務(wù)院關(guān)于國有金融資本管理、金融改革發(fā)展等方面的文件、政策等資料；

（二）金融管理部門、審計部門、財政部門等單位印發(fā)的關(guān)于國有金融資本管理、金融行業(yè)監(jiān)管等方面的法律法規(guī)、政策文件等資料；

（三）中央巡視組、審計署、金融管理部門、財政部門等單位對派駐金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行巡視、審計、檢查、調(diào)查的報告、風(fēng)險提示函及各類業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)管意見等資料；

（四）派駐金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）有關(guān)決議等資料；

（五）派駐金融機(jī)構(gòu)公開發(fā)布和對內(nèi)對外報送的文件、會議紀(jì)要、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表、監(jiān)管報送報表等資料；

（六）派駐金融機(jī)構(gòu)各部門業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理等方面的文件、專項(xiàng)報告、綜合性報告、業(yè)務(wù)管理手冊、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、年度工作計劃和總結(jié)等資料；

（七）派駐金融機(jī)構(gòu)本級及各級子公司有關(guān)重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、重大財務(wù)事項(xiàng)、重大風(fēng)險事項(xiàng)、重大案件、大額資金使用等資料；

（八）其他董事會及其專門委員會履職所需的資料。

第六條   股權(quán)董事除按規(guī)定參加董事會、董事會專門委員會、董事溝通會、董事例會等會議外，有權(quán)列席和參加以下會議：

（一）列席涉及股權(quán)董事履職相關(guān)的黨委（黨組）會議；

（二）參加派駐金融機(jī)構(gòu)召開的年度工作會議、季度工作會議等各類綜合性業(yè)務(wù)工作會議；

（三）參加金融管理部門、審計部門、財政部門等單位的監(jiān)督管理情況通報會議等；

（四）列席涉及經(jīng)營形勢分析、重大經(jīng)營事項(xiàng)、重大投融資、重大收購兼并、重大資產(chǎn)處置、重大對外擔(dān)保、重大資產(chǎn)抵押、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對外捐贈、重大風(fēng)險處置等重大事項(xiàng)的經(jīng)營管理層會議；

上述所稱重大事項(xiàng)是指涉及金額不低于派駐金融機(jī)構(gòu)本級凈資產(chǎn)比例3%（含3%）的事項(xiàng)。

（五）參加或列席其他涉及國有金融資本出資人權(quán)益或與股權(quán)董事履職相關(guān)的會議。

第三章   派駐金融機(jī)構(gòu)責(zé)任義務(wù)

第七條   派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立股權(quán)董事履職信息日常報送機(jī)制，采取有效措施全面保障股權(quán)董事知情權(quán)，保證所提供的信息資料及時全面、真實(shí)準(zhǔn)確。涉密材料按國家和派駐金融機(jī)構(gòu)保密規(guī)定報送股權(quán)董事。

第八條   派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立股權(quán)董事參加或列席有關(guān)會議的保障機(jī)制，對于股權(quán)董事需要參加或列席的會議，派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時通知股權(quán)董事，并提前3個工作日向股權(quán)董事報送有關(guān)會議材料。

對于股權(quán)董事參加的董事會及其專門委員會會議，在會議召開前，如股權(quán)董事提出要求，派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)和召集經(jīng)營管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等有關(guān)人員向股權(quán)董事溝通決策所需信息，并視情況安排上述人員列席有關(guān)董事會及其專門委員會會議。

第九條   派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向股權(quán)董事報告重大事項(xiàng)和突發(fā)事項(xiàng)，并協(xié)助股權(quán)董事完成事件發(fā)生原因、外部輿情狀況、造成損失情況、應(yīng)急處理方案等基礎(chǔ)材料的收集和整理工作。

第十條   派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)提交董事會審議的議案質(zhì)量。議案提出部門應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程、董事會議事規(guī)則等規(guī)定起草形成議案，對所提議案的合法性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并對所提議案承擔(dān)解釋義務(wù)。

議案醞釀過程中，派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門認(rèn)真研究股權(quán)董事所提問題，對有關(guān)問題進(jìn)行補(bǔ)充說明后，及時將議案修改完善情況向股權(quán)董事報告。

第十一條   派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)為股權(quán)董事開通辦公管理、業(yè)務(wù)管理、資金及財務(wù)管理等內(nèi)部信息系統(tǒng)權(quán)限，提高資料報送的信息化水平，確保股權(quán)董事可及時查閱有關(guān)經(jīng)營財務(wù)信息、綜合分析、工作動態(tài)等內(nèi)容。

第十二條 派駐金融機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合股權(quán)董事工作分工和履職重點(diǎn)，研究制定股權(quán)董事年度調(diào)研、訪談計劃，并提供必要的支持保障。

第四章   股權(quán)董事責(zé)任義務(wù)

第十三條股權(quán)董事在參加或列席有關(guān)會議時，應(yīng)堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，積極維護(hù)國有金融資本權(quán)益和派出機(jī)構(gòu)立場，立足專業(yè)能力和職責(zé)范圍，充分發(fā)表意見。

第十四條   股權(quán)董事應(yīng)按照國家和派駐金融機(jī)構(gòu)有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)格控制所獲取履職信息的知悉范圍，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自備份、遺棄和對外泄露相關(guān)信息，不得將相關(guān)信息用于牟利或任何其他不涉及股權(quán)董事履職的用途。

第十五條   股權(quán)董事應(yīng)及時向派出機(jī)構(gòu)報告履職過程中知悉的有關(guān)派駐金融機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險、重大損失、重大或有損失等事項(xiàng)；并推動董事會就上述事項(xiàng)及時向派出機(jī)構(gòu)報送專項(xiàng)報告。專項(xiàng)報告至少應(yīng)包括有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生原因、損失情況、對出資人權(quán)益影響、處理預(yù)案等。

股權(quán)董事應(yīng)持續(xù)跟蹤上述事項(xiàng)進(jìn)展，督促派駐金融機(jī)構(gòu)做好溝通、匯報工作，并持續(xù)向派出機(jī)構(gòu)報告后續(xù)進(jìn)展情況。

第十六條   股權(quán)董事應(yīng)切實(shí)履行穿透管理職責(zé)，督促派駐金融機(jī)構(gòu)將各級重點(diǎn)子公司戰(zhàn)略規(guī)劃、聚焦主業(yè)、關(guān)聯(lián)交易、風(fēng)險管理、考核評價或其他可能對派駐金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)報告股權(quán)董事。

第五章   附則

第十七條   派駐金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)本規(guī)定要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定股權(quán)董事履職保障實(shí)施細(xì)則和工作規(guī)程。

    第十八條   本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。