海南產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐的實踐與創(chuàng)新

海南產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐的實踐與創(chuàng)新

海南產(chǎn)權(quán)交易所紀(jì)委書記 王國慶

國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場平臺公開處置是中央紀(jì)委推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域源頭防腐的一項制度性安排。當(dāng)前，隨著全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企各項工作日益增強(qiáng)，《國企改革三年行動方案》對優(yōu)化國有資本資源配置、推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整提出了更高要求，因此，國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)過程的公開規(guī)范成為落實全面從嚴(yán)治黨、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉要求、服務(wù)新一輪國企改革的新課題。國有資產(chǎn)處置是國家通過由其授權(quán)行使國有資產(chǎn)所有者職能的政府部門，對國有資產(chǎn)進(jìn)行處理、配置和產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)等處分，以決定其事實上和法律上的命運(yùn)的管理活動。如何推進(jìn)國有資產(chǎn)依法合規(guī)規(guī)范進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開、公平、公正交易，對于服務(wù)國資國企改革發(fā)展、防止國有資產(chǎn)流失，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)要素資源有序流轉(zhuǎn)，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域不敢腐、不能腐、不想腐一體化建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)，展示產(chǎn)權(quán)交易平臺規(guī)范高效廉潔創(chuàng)新的良好形象，具有十分重要的意義。而產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域源頭防腐機(jī)制是如何建立和形成的？新發(fā)展階段產(chǎn)權(quán)交易市場平臺源頭防腐功能作用又該如何得以更好發(fā)揮、鞏固和拓展？筆者從海南產(chǎn)權(quán)交易所工作實踐中總結(jié)梳理和探索創(chuàng)新，撰寫成文，與產(chǎn)權(quán)界同行一起交流分享。

一、認(rèn)識和理解產(chǎn)權(quán)交易與源頭防腐的關(guān)系

國有資產(chǎn)在本質(zhì)上屬于公有財產(chǎn)，其流轉(zhuǎn)處置歷來都受到社會公眾的廣泛關(guān)注。產(chǎn)權(quán)市場是國企改革和國有資產(chǎn)處置的重要平臺，為國企改革和經(jīng)濟(jì)社會服務(wù)，這是產(chǎn)權(quán)市場的政治責(zé)任和歷史使命。實踐證明，產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)過多年的規(guī)范發(fā)展，在促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值、防止國有資產(chǎn)流失、源頭防腐等方面發(fā)揮了積極作用。產(chǎn)權(quán)市場成為國有資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)和源頭防腐的重要平臺，主要有以下原因：一是國企改革產(chǎn)生的國有資產(chǎn)交易需求，二是關(guān)于國有資產(chǎn)處置的法律制度尚不完善，三是政府需要一個市場平臺規(guī)范國有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)。產(chǎn)權(quán)交易市場在設(shè)立之初是以服務(wù)國企改制重組、促進(jìn)國有資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)和保值增值為主要目的，這點毋庸置疑。而產(chǎn)權(quán)交易平臺在源頭上預(yù)防腐敗的機(jī)制，則是產(chǎn)權(quán)交易工作者經(jīng)過辛勤的努力付出，通過規(guī)范國有資產(chǎn)交易、發(fā)現(xiàn)市場公允價格、實現(xiàn)國有資產(chǎn)優(yōu)化配置等方面來逐步形成的。

（一）產(chǎn)權(quán)交易平臺源頭防腐作用發(fā)揮的背景分析

1、政策和法律文件賦予的相關(guān)職責(zé)。產(chǎn)權(quán)交易市場是依法設(shè)立的交易市場。我國通過法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定國有產(chǎn)權(quán)必須進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場平臺交易。實踐證明，國有產(chǎn)權(quán)交易在產(chǎn)權(quán)市場平臺進(jìn)行，從之前的無規(guī)范流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橛兄贫忍幹茫捎行П苊鈬匈Y產(chǎn)在轉(zhuǎn)讓過程中的流失。2009年出臺的《企業(yè)國有資產(chǎn)法》規(guī)定：“除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行”，強(qiáng)制性規(guī)定國有資產(chǎn)應(yīng)進(jìn)必進(jìn)，從法律上確立了產(chǎn)權(quán)交易市場和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的地位，為產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展提供了有力的法律支撐。

2、政府批準(zhǔn)和監(jiān)管體現(xiàn)的社會公信力強(qiáng)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通常是由各地政府批準(zhǔn)設(shè)立的國有企業(yè)或事業(yè)單位屬性的交易機(jī)構(gòu)，其交易行為受到國家及相應(yīng)地方政府的國資、財政、金融及其他部門的多重監(jiān)管。從事國有資產(chǎn)交易活動的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)過國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的認(rèn)定。從某種意義來說，是具備法定職責(zé)的“社會公器”，是撮合資產(chǎn)交易的“中立方”，承擔(dān)較多的社會職能，產(chǎn)權(quán)交易市場承擔(dān)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的重大任務(wù)，都是在社會各界的廣泛監(jiān)督下進(jìn)行的，具有較強(qiáng)的社會公信力。

3、堅持依法合規(guī)交易樹立了良好市場平臺形象。產(chǎn)權(quán)市場遵循公開和競爭的交易原則，以公開切斷特定的利益輸送通道，以市場競爭形成合理的價格。依托產(chǎn)權(quán)交易市場這一陽光透明的市場化平臺，以規(guī)范的市場化操作和科學(xué)的監(jiān)管流程，以網(wǎng)絡(luò)化信息披露和交易方式，通過公開發(fā)布信息、擴(kuò)大市場宣傳、著力撮合交易、規(guī)范交易過程等流程，交易主體各方的交易行為都是在高度透明的環(huán)境下進(jìn)行，確保國有產(chǎn)權(quán)公開、公平、公正、陽光交易，預(yù)防國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的暗箱操作、資產(chǎn)流失等問題，促進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范高效流轉(zhuǎn)。

4、產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域預(yù)防和懲治腐敗體系基本形成。根據(jù)國務(wù)院國資委、財政部規(guī)定，國務(wù)院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)必須進(jìn)入國務(wù)院國資委確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)處置。財政部監(jiān)管的金融企業(yè)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在財政部確定的省級以上產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易。中央企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院國資委選定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易。各省市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在省級國資監(jiān)管部門確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易。同時，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)一律要接入國務(wù)院國資委、財政部的信息監(jiān)測系統(tǒng)，接受國務(wù)院國資委、財政部的實時、動態(tài)監(jiān)測。各地國資部門、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也建立了相應(yīng)的監(jiān)管制度。通過自上而下的監(jiān)管體系、規(guī)范透明的交易規(guī)則，建立起產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域預(yù)防和懲治腐敗體系。

5、國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)不規(guī)范存在尋租腐敗隱患空間。在早期缺乏國家政策支持和法律規(guī)范、監(jiān)管體制不健全的情況下，國有資產(chǎn)處置出現(xiàn)了許多不規(guī)范的行為，存在不透明、不公開的弊端，產(chǎn)生不規(guī)范、不公正的現(xiàn)象。一是信息不公開透明，在轉(zhuǎn)讓過程中容易出現(xiàn)暗箱操作、違規(guī)操作，造成國有資產(chǎn)流失、逃廢債務(wù)、侵犯職工權(quán)益等問題；二是在轉(zhuǎn)讓過程中協(xié)議定價，沒有市場發(fā)現(xiàn)價格的機(jī)制，缺乏判斷轉(zhuǎn)讓價格合理性的客觀依據(jù)；三是產(chǎn)生地域、行業(yè)等人為分割，不利于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整；四是由于缺乏統(tǒng)一的市場監(jiān)督和制約機(jī)制，出現(xiàn)以多種方式侵蝕國有權(quán)益的違法違紀(jì)行為。要解決上述問題，“進(jìn)場交易”是規(guī)范的前提。通過“進(jìn)場交易”的制度規(guī)范，避免權(quán)力腐敗和暗箱操作，有效防止國有資產(chǎn)流失。

（二）產(chǎn)權(quán)交易平臺發(fā)揮源頭防腐功能作用的體現(xiàn)方式

1、落實社會公眾的知情權(quán)和參與權(quán)?！镀髽I(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委、財政部第32號令）規(guī)定國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)以一定工作日的公告期，在公共媒體上發(fā)布。公告期的確定，既是具體的意向受讓人的知情期和決策期，也是廣大社會公眾的知情期和參與期。在這個期間內(nèi)，任何人發(fā)現(xiàn)所轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)標(biāo)的屬于不應(yīng)退出或不得轉(zhuǎn)讓范疇的，都可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、國資監(jiān)管部門投訴；所有符合受讓條件的個人或企業(yè)都有權(quán)表達(dá)受讓意向，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)必須如實登記所有的受讓意向；意向受讓人可以根據(jù)對此項產(chǎn)權(quán)受讓的市場競爭態(tài)勢自主決策報價，最終經(jīng)由市場競爭來客觀產(chǎn)生受讓方。

2、原則取消任何個人和組織的定價權(quán)。對于某一宗國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)出資人的企業(yè)和國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出是否轉(zhuǎn)讓、以什么價格作為轉(zhuǎn)讓底價的決定，但原則上不能做出轉(zhuǎn)讓給誰、以什么價格轉(zhuǎn)讓的決定，后者要經(jīng)由市場讓公眾知情和參與后才能在競爭中發(fā)現(xiàn)和決定。不是企業(yè)國有資產(chǎn)出資人代表的其他個人和組織更沒有企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價權(quán)。

3、經(jīng)由市場競爭發(fā)現(xiàn)買主、發(fā)現(xiàn)價格。同一產(chǎn)權(quán)在不同時點不同市場供求狀況下的價格大不一樣，不經(jīng)由市場競爭，就得不到轉(zhuǎn)讓時點的產(chǎn)權(quán)標(biāo)的的真實價格，由任何個人來決策都將面臨風(fēng)險。通過進(jìn)場公開掛牌交易可以充分發(fā)現(xiàn)買主，通過各類意向受讓人的競爭可以有效發(fā)現(xiàn)價格，其交易效率能夠滿足國有企業(yè)改革的需要，其交易費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)進(jìn)場獲得的增值。

4、通過市場規(guī)范保障轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。國有資產(chǎn)處置相關(guān)法律法規(guī)及其配套規(guī)定成為判斷具體的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否依法規(guī)范的準(zhǔn)繩。我國的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項進(jìn)入了有法可依、有章可循的軌道，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為成為了陽光下的公開市場操作。凡是符合相關(guān)規(guī)定的，就是合法的，轉(zhuǎn)讓方可以放心地賣，受讓方可以合法地買，交易機(jī)構(gòu)可以大膽地組織交易，審批方也得以從不知該賣給誰和不知道賣什么價的雙重焦慮中解脫出來。這樣一來，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)就可在規(guī)范、誠信的狀態(tài)下加速流轉(zhuǎn)，杜絕尋租和腐敗的空間，從而推進(jìn)國有企業(yè)、國有資本有進(jìn)有退的改革調(diào)整，優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的和諧發(fā)展。

二、國有產(chǎn)權(quán)處置過程中廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)情形

從近年來紀(jì)委查辦的國資國企系統(tǒng)腐敗案件來看，國有資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險不斷增大，產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域被“圍獵”的情況也較為嚴(yán)重。在國有產(chǎn)權(quán)處置過程中，有些部門、企業(yè)不落實國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場制度，私下場外進(jìn)行交易。有的部門、企業(yè)名義上進(jìn)場公開掛牌處置，實際在資產(chǎn)處置的各環(huán)節(jié)想方設(shè)法打“擦邊球”，以達(dá)到獲取不正當(dāng)利益的目的。以上現(xiàn)象都不同程度存在，輕則導(dǎo)致國有資產(chǎn)無序流動，重則出現(xiàn)暗箱操作、利益尋租、滋生腐敗、國有資產(chǎn)流失、職工權(quán)益未能保障、引發(fā)職工上訪維穩(wěn)等問題。主要有以下表現(xiàn)情形：

（一）在資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)。有些市縣國有資產(chǎn)直接委托拍賣公司進(jìn)行或要求產(chǎn)權(quán)交易所與拍賣公司合作，認(rèn)為委托拍賣公司也是公開交易，對國有產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)政策規(guī)定不熟悉或認(rèn)識不到位，落實國有資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場交易制度的自覺性不高。此外，由于拍賣公司在交易制度、流程設(shè)計、檔案管理上與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)處置國有資產(chǎn)相關(guān)制度規(guī)則流程存在較大區(qū)別，難以能保證國有資產(chǎn)處置完全按照公平公正的規(guī)則進(jìn)行。

（二）在方案設(shè)計環(huán)節(jié)。有些轉(zhuǎn)讓方刻意引導(dǎo)交易機(jī)構(gòu)按照其設(shè)想的內(nèi)容去設(shè)計掛牌方案，有些內(nèi)容或條件可能存在違規(guī)或不公平情況，如按不公平對等的方案掛牌，可能損害國有資產(chǎn)權(quán)益，無法實現(xiàn)國有資產(chǎn)價值最大化。

（三）在資產(chǎn)評估環(huán)節(jié)。個別轉(zhuǎn)讓方因某些利益驅(qū)動，為了受讓方能以較低成本購得資產(chǎn)，在資產(chǎn)評估時，要求中介機(jī)構(gòu)低估資產(chǎn)，以較低的評估價掛牌轉(zhuǎn)讓，相關(guān)受讓方便可以花費(fèi)較少資金得到轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)。

（四）在條件設(shè)置環(huán)節(jié)。有些轉(zhuǎn)讓方與買受方為了滿足牽手進(jìn)場的形式需要，轉(zhuǎn)讓方在設(shè)置掛牌條件時，提出一些具有明顯指向性的掛牌條件，縮小符合條件的意向受讓方的范圍，最終轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)只有轉(zhuǎn)讓方意屬的意向買受方符合條件，并以掛牌底價獲得轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)。

（五）在信息披露環(huán)節(jié)。個別轉(zhuǎn)讓方提出只在非工作日、小眾報刊或網(wǎng)站上進(jìn)行信息披露或未充分披露項目轉(zhuǎn)讓信息，使其他受讓方不能及時、全面掌握轉(zhuǎn)讓信息；或者個別受讓方告訴對手虛假轉(zhuǎn)讓信息，阻止其參加競價，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)未能順利處置或最終只征集到一家受讓方以掛牌底價成交。

（六）在組織競價環(huán)節(jié)。個別意向受讓方為了避免競爭，通過各種方式勸阻其他意向受讓方出價，最終導(dǎo)致該轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)只有其一人出價，以底價成交，導(dǎo)致國有資產(chǎn)難以實現(xiàn)價值最大化。

（七）在簽署協(xié)議環(huán)節(jié)。有些轉(zhuǎn)讓方與受讓方為了各自目的，私下可能簽署與原掛牌公告條件或公示的合同不一致的合同，如交割的資產(chǎn)、付款的期限或方式等條款與公告載明的條件不一致，即以所謂的“陰陽合同”從中獲取利益，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。

（八）在資金結(jié)算環(huán)節(jié)。有些交易主體提出滿足在產(chǎn)權(quán)交易平臺掛牌成交的形式要件即可，成交價款可不通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算，這將會導(dǎo)致成交價款未得到合法監(jiān)管，支付額度與交易結(jié)果存在不一致的情況發(fā)生。

除了在以上國有資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)之外，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)本身的廉潔風(fēng)險防范也應(yīng)得到重視。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，依法依規(guī)交易，強(qiáng)化預(yù)防腐敗，防止從業(yè)人員利用工作之便，為交易主體處置資產(chǎn)的違規(guī)行為提供便利條件。

三、海南產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐的主要做法

海南產(chǎn)權(quán)交易所作為全省國有資產(chǎn)處置的市場平臺，省公共資源交易平臺的重要組成部分，自2004年11月成立以來，依法依規(guī)，陽光交易，累計完成項目掛牌交易3550宗，成交金額225億元，國有資產(chǎn)增值率16.59%。今年1-8月，完成交易405宗，成交金額15.9億元，平均增值率27.67%，產(chǎn)權(quán)交易平臺“發(fā)現(xiàn)投資人、發(fā)現(xiàn)價值”功能作用得到充分發(fā)揮，在營造良好營商環(huán)境、優(yōu)化資源配置、源頭防腐和促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值等方面發(fā)揮了積極作用。海南產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐的主要做法如下：

（一）從制度設(shè)計上，把好源頭防腐的開關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓政策法規(guī)，完善交易制度，提升服務(wù)水平，促進(jìn)各類產(chǎn)權(quán)規(guī)范流轉(zhuǎn)

根據(jù)我國《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和國務(wù)院國資委財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（3號令）、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（32號令）等國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，海南省出臺了《海南省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦法》（省政府第176號令）、《關(guān)于規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的通知》（瓊府辦[2007]2號）、《關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的實施意見》（瓊辦發(fā)[2019]103號）等政策規(guī)章，明確提出企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)“進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開交易”、“不允許政府管理部門在場外直接聯(lián)系社會拍賣機(jī)構(gòu)”等要求，從政策法規(guī)層面上保證了國有產(chǎn)權(quán)依法合規(guī)進(jìn)場處置。同時海南省紀(jì)檢、國資、財政等部門開展對全省國有資產(chǎn)進(jìn)場規(guī)范處置情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，為落實進(jìn)場交易制度、規(guī)范國有資產(chǎn)處置行為及推進(jìn)源頭防腐工作提供了有力保障。在此基礎(chǔ)上，海南產(chǎn)權(quán)交易所從交易制度設(shè)計入手，制定一系列交易規(guī)則和操作細(xì)則，與中央、我省的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度相互銜接。堅持依據(jù)制度規(guī)則辦理交易業(yè)務(wù)，提高接受政府監(jiān)管和社會監(jiān)督的自覺性，把遵守法律法規(guī)，恪守交易規(guī)則作為經(jīng)營發(fā)展的底線。通過建立項目掛牌聯(lián)合會審制度機(jī)制，提供項目設(shè)計、方案策劃、顧問咨詢、組織交易等專業(yè)的服務(wù)，充分發(fā)揮發(fā)現(xiàn)投資人、發(fā)現(xiàn)市場價值、降低交易成本、提高資源配置效率等優(yōu)勢，促進(jìn)各類產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，以產(chǎn)權(quán)市場平臺的規(guī)范保證國有產(chǎn)權(quán)處置的規(guī)范，有效預(yù)防和遏制國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的暗箱操作、定價過低、資產(chǎn)流失等問題。

（二）從交易流程上，堵住尋租牟利的漏洞，嚴(yán)格程序，堅持標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為

通過充分發(fā)揮海南產(chǎn)權(quán)交易市場平臺“公開、競價”的機(jī)制，為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的“發(fā)現(xiàn)投資者、發(fā)現(xiàn)價格”。一是在產(chǎn)權(quán)交易工作中認(rèn)真把好“八關(guān)”，即掛牌資料關(guān)、轉(zhuǎn)讓價格關(guān)、受讓條件審核關(guān)、信息披露關(guān)、客戶資料保密關(guān)、轉(zhuǎn)讓方式選擇關(guān)、合同簽署關(guān)、交易價款結(jié)算關(guān)等，保障國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范轉(zhuǎn)讓。二是嚴(yán)格履行產(chǎn)權(quán)審核登記、掛牌公告、組織交易、成交簽約、資金結(jié)算、鑒證交割、檔案管理等交易程序，杜絕暗箱操作和商業(yè)賄賂，依法維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，使各類產(chǎn)權(quán)在健全的規(guī)則下有序流轉(zhuǎn)。三是利用科技防控的手段和方法。充分運(yùn)用產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)的信息管理平臺，在實現(xiàn)對交易全過程動態(tài)監(jiān)管的同時，做好網(wǎng)絡(luò)信息的采集分析和廉政風(fēng)險的預(yù)警處置工作，預(yù)防廉潔風(fēng)險的發(fā)生，實現(xiàn)以信息化控制操作、控制流程、控制風(fēng)險，避免人為因素造成的交易風(fēng)險，提高競價率，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值。

（三）從項目推介上，堅持公開透明的原則，加大項目信息披露和宣傳推介力度，最大范圍尋找戰(zhàn)略投資者和提供增值服務(wù)

通過互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)媒體發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，最大限度征集意向受讓人，落實社會公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。依托市場優(yōu)勢，建立項目資源、意向方資源、項目推介、咨詢策劃、方案設(shè)計等全流程的服務(wù)體系。根據(jù)項目情況，延伸和擴(kuò)大信息披露面，除通過主流紙介媒體、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、微信公眾號、互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行廣泛披露外，針對重大項目，還專門擬定宣傳推介方案進(jìn)行重點宣傳，將平臺市場化配置資源的功效和項目的亮點作為宣傳的切入點進(jìn)行重點推介，擴(kuò)大信息披露的覆蓋面和權(quán)威性，最大限度地征集意向投資者。同時要求業(yè)務(wù)人員深入了解項目亮點、風(fēng)險提示、推介方式等內(nèi)容，為項目順利成交創(chuàng)造條件。對于重大項目，由業(yè)務(wù)、財務(wù)、風(fēng)控等相關(guān)部門人員組成專業(yè)團(tuán)隊進(jìn)行專題研究，制定招商指引、策劃方案，提供增值服務(wù)，提升項目競價率。

（四）從交易方式上，規(guī)避人為干預(yù)因素，規(guī)范創(chuàng)新運(yùn)用交易方式，促進(jìn)標(biāo)的實現(xiàn)價值最大化

針對不同交易項目類型、特點、要求以及市場反映、客戶主體的特征、需求，海南產(chǎn)權(quán)交易所熟練提供電子競價、網(wǎng)絡(luò)競價、綜合評議、競爭性談判等多種交易方式，實現(xiàn)交易方式多樣化，使各類資產(chǎn)在有效競價中充分發(fā)現(xiàn)價格，從而有效避免國有產(chǎn)權(quán)的私下交易與暗箱操作導(dǎo)致的國有資產(chǎn)流失，服務(wù)核心競爭力凸顯。在以電子競價和網(wǎng)絡(luò)競價為主的同時，輔以其他交易方式，不但有效發(fā)現(xiàn)各類標(biāo)的的市場價值，最大限度地提高競價率和增值率，大大降低了人為因素對交易過程的干預(yù)，有效降低交易成本，而且更快捷高效聚集眾多投資者資源和意向方資源，促進(jìn)各類產(chǎn)權(quán)更加規(guī)范、高效流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)項目價值最大化。

（五）從風(fēng)險管控上，形成陽光交易的合力，關(guān)口前移，建立健全全流程電子化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，防范交易廉潔風(fēng)險

一是在產(chǎn)權(quán)交易各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的日常審批流程中，風(fēng)控部門全程參與、層層把關(guān)。在項目掛牌、受讓報名、交易鑒證過程中，風(fēng)控、法務(wù)等部門提前介入，參與監(jiān)督，關(guān)口前移，規(guī)范項目掛牌流程，對交易過程出現(xiàn)的異常情況及時化解，確保整個交易在依法合規(guī)的軌道上進(jìn)行。二是在部門、崗位、流程設(shè)計上，形成部門之間、崗位之間互相監(jiān)督、互相制約又互相協(xié)調(diào)配合的有效制衡機(jī)制以及各部門聯(lián)系溝通、信息交流、情況通報、工作銜接的業(yè)務(wù)協(xié)作聯(lián)動機(jī)制，促進(jìn)各部門履職盡責(zé)、積極開展工作、形成交易全過程全流程電子化的監(jiān)督合力。三是充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審部門的監(jiān)督作用。對交易行為和工作行為提出合規(guī)性要求，針對各部門各崗位各交易環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險點制定相應(yīng)的廉潔防控措施，監(jiān)督落實到位，強(qiáng)化責(zé)任追究，促進(jìn)嚴(yán)格按制度規(guī)則程序辦理業(yè)務(wù)，防范交易廉潔風(fēng)險。

（六）從思想政治建設(shè)上，加強(qiáng)廉潔文化與隊伍素質(zhì)能力建設(shè)，筑牢拒腐防變的思想堤壩，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場平臺規(guī)范廉潔發(fā)展

在從業(yè)人員崇廉倡廉的基礎(chǔ)上，海南產(chǎn)權(quán)交易所積極培育以規(guī)范高效、愛崗敬業(yè)、誠實廉潔為主要內(nèi)容的產(chǎn)權(quán)市場廉潔文化，堅持用產(chǎn)權(quán)市場廉潔文化觀引領(lǐng)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，使從業(yè)人員牢固樹立社會主義核心價值觀，遵守道德規(guī)范，做到規(guī)范操作、廉潔從業(yè)，維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范高效、廉潔誠信秩序，以積極的責(zé)任態(tài)度處理好與員工、客戶的良性互動關(guān)系，從而促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場健康持續(xù)發(fā)展。在業(yè)務(wù)崗位設(shè)置要求上，除了要求從業(yè)人員需具備產(chǎn)權(quán)交易知識外，還要具備一定的財務(wù)知識、法律知識，以能夠處理不同的項目，解決復(fù)雜的問題。此外，通過各種各樣的會議、培訓(xùn)對從業(yè)人員進(jìn)行知識更新和完善，使崗位設(shè)置和人員配備既能滿足傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)交易工作的需要，又能適應(yīng)新拓展業(yè)務(wù)的思想素質(zhì)能力需求，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范廉潔發(fā)展。

四、鞏固拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐功能作用的對策建議

產(chǎn)權(quán)交易市場經(jīng)過多年的實踐和發(fā)展，形成了源頭防腐的重要陣地和重要平臺。隨著國有改革的深化以及交易形態(tài)的多元化，我們應(yīng)當(dāng)如何鞏固和拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐的陣地，更好的發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐的功能作用，為國資國企改革和經(jīng)濟(jì)社會和諧發(fā)展服務(wù)，值得我們思考，提出對策建議。

（一）鞏固拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐功能作用，應(yīng)當(dāng)持續(xù)推進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度的落實，加大對場外交易行為的監(jiān)督和懲處力度，確保國有資產(chǎn)處置在依法合規(guī)的軌道上進(jìn)行

國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易是中央紀(jì)委推進(jìn)的產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域源頭防腐的一項制度性安排，也是促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值的有力舉措，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)和鞏固。國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范處置，落實進(jìn)場交易制度是基礎(chǔ)，也是關(guān)鍵所在。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極主動走訪相關(guān)單位和部門，宣傳國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的政策法規(guī)，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易平臺規(guī)范服務(wù)的公信力和功能作用，主動對接，做好服務(wù)，不斷增強(qiáng)相關(guān)單位和部門貫徹落實國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度的主動性和自覺性。紀(jì)檢、國資、財政等監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)定期對落實國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于場外交易、違規(guī)交易的行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行查處。在巡視、巡察、審計專項活動中，要將是否落實國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度作為一項內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于不規(guī)范的國有資產(chǎn)處置行為提出整改要求，以更好地推進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易制度的落實，促進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范處置，防止國有資產(chǎn)流失，從源頭上預(yù)防腐敗。

（二）鞏固拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐功能作用，應(yīng)當(dāng)始終堅守“規(guī)范”和“創(chuàng)新”兩面旗幟，為產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范廉潔創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮更大作用

規(guī)范是產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的生命線。產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)堅持圍繞改革開放重點任務(wù)，服務(wù)國資國企改革和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，更高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的建立規(guī)范統(tǒng)一、競爭有序的市場平臺，不斷完善交易規(guī)則、風(fēng)險防范、有效監(jiān)管制度體系，確保各項交易和經(jīng)營管理的合規(guī)性，有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場在服務(wù)國資國企改革中規(guī)范交易、信息集散、價格發(fā)現(xiàn)、資本進(jìn)退、資源配置等多項市場功能，為國資國企改革提供全流程、全方位的專業(yè)服務(wù)。創(chuàng)新是產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的動力源。在深化國企改革的新背景下，產(chǎn)權(quán)交易的業(yè)務(wù)邊界進(jìn)一步拓寬，迎來難得的歷史發(fā)展機(jī)遇。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)市場的重要參與者，作為國企改革的重要推進(jìn)者，對其專業(yè)能力提出了更高的要求，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)顧問服務(wù)基礎(chǔ)上，要貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，不斷提升服務(wù)能力，探索適合自身特點的發(fā)展模式，向更加專業(yè)化、綜合化服務(wù)能力轉(zhuǎn)變。產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)精耕主業(yè)、苦練內(nèi)功、立足本源、開拓創(chuàng)新，通過積極拓展產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)模式，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場作為服務(wù)國有企業(yè)深化改革的陽光規(guī)范高效的市場化交易平臺作用，在規(guī)范中兼顧創(chuàng)新，在創(chuàng)新中嚴(yán)守規(guī)范，以規(guī)范優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮更大作用。

（三）鞏固拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐功能作用，應(yīng)充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)黨建和紀(jì)檢監(jiān)察工作優(yōu)勢，為規(guī)范各類產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)提供堅強(qiáng)紀(jì)律保障

著力推動產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)黨建、紀(jì)檢監(jiān)察工作聚焦中心任務(wù)，抓好制度體系建設(shè)、重點環(huán)節(jié)盯防、強(qiáng)化責(zé)任追究三項工作，找準(zhǔn)定位、履職盡責(zé)，在全面從嚴(yán)治黨中堅守職責(zé)定位，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，與交易業(yè)務(wù)深度融合，完善各交易環(huán)節(jié)中的內(nèi)部監(jiān)督和廉潔風(fēng)險控制機(jī)制建設(shè)。要求紀(jì)檢監(jiān)察人員學(xué)習(xí)一些產(chǎn)權(quán)交易專業(yè)知識，有針對性開展工作。通過建立健全源頭防腐和防范商業(yè)賄賂長效機(jī)制，督促政策紅線和業(yè)務(wù)邊界的嚴(yán)格遵守，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控，扎緊扎密制度籠子，壓縮腐敗滋生空間，有重大的意義。樹立產(chǎn)權(quán)交易工作者的理想信念和加強(qiáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)教育工作，使每位員工時刻保持清醒的頭腦，防微杜漸，深入開展黨規(guī)黨紀(jì)、法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化紀(jì)法思維、程序意識、規(guī)則意識，筑牢拒腐防貪的思想防線，增強(qiáng)隊伍凝聚力和工作使命感，把“兩個維護(hù)”落實在實際行動中，把“責(zé)任擔(dān)當(dāng)”始終扛在肩上，爭做新時代忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)谋砺?，以刀刃向?nèi)的決心和勇氣強(qiáng)化自我監(jiān)督，規(guī)范市場平臺秩序，從源頭預(yù)防、過程控制、履職擔(dān)當(dāng)?shù)慕嵌?，營造規(guī)范公正的交易環(huán)境以及風(fēng)清氣正的良好政治生態(tài)。

（四）鞏固拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐功能作用，應(yīng)將規(guī)范陽光交易、保值增值國有資產(chǎn)和預(yù)防腐敗作為一個系統(tǒng)工程整體謀劃、整體部署、整體推進(jìn)

產(chǎn)權(quán)市場不僅是資產(chǎn)流轉(zhuǎn)平臺和融資渠道，也是防范廉潔風(fēng)險的重要平臺。產(chǎn)權(quán)市場通過建立規(guī)范的交易程序和服務(wù)規(guī)則，嚴(yán)格履行掛牌登記、發(fā)布公告、組織交易、成交簽約、價款結(jié)算、憑證出具、檔案保管等法定程序；規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為，嚴(yán)守公開透明的交易原則，依法維護(hù)交易各方的合法權(quán)益。維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益、促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值是產(chǎn)權(quán)市場的基本功能，但不是唯一目的。圍繞中央提出的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國資國企深化改革等重大戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)，產(chǎn)權(quán)交易市場未來的發(fā)展方向和建設(shè)任務(wù)更為艱巨。與企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)相比，新的產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)涉及的交易主體更加多元、涵蓋面更寬、政策性更強(qiáng)、法律環(huán)境更為復(fù)雜，對產(chǎn)權(quán)市場制度構(gòu)建、流程再造、誠信自律、風(fēng)險防范等方面的規(guī)范化要求進(jìn)一步提高。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在受理項目過程中，不能單純?yōu)榱速Y產(chǎn)保值增值忽略了源頭防腐，也不能單純?yōu)榱嗽搭^防腐不去充分挖掘資產(chǎn)價值，而應(yīng)當(dāng)從推進(jìn)項目進(jìn)場到出具交易憑證整個環(huán)節(jié)流程，都應(yīng)將規(guī)范交易、源頭防腐、保值增值國有資產(chǎn)作為出發(fā)點和落腳點去謀劃和指導(dǎo)工作，從產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范廉潔發(fā)展的視角，通過公開公正的市場準(zhǔn)則、規(guī)范透明的操作程序、嚴(yán)謹(jǐn)誠信的交易規(guī)則，全流程電子化的監(jiān)督機(jī)制，統(tǒng)籌謀劃推進(jìn)，促進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)。

（五）鞏固拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐功能作用，應(yīng)通過鞏固企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)服務(wù)功能優(yōu)勢，將源頭防腐功能延伸至其他交易領(lǐng)域，以更好落實全面從嚴(yán)治黨的部署要求，服務(wù)國資國企改革發(fā)展

服務(wù)國資國企改革是產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展動力。當(dāng)前，國有企業(yè)正著力落實供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、瘦身健體提質(zhì)增效、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)等，都需要產(chǎn)權(quán)市場提供更加規(guī)范高效的服務(wù)。產(chǎn)權(quán)市場以非標(biāo)準(zhǔn)化、非連續(xù)交易為標(biāo)志，不僅可以服務(wù)多個領(lǐng)域、多個交易品種的交易，還可服務(wù)各種形態(tài)、各種屬性的非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)或融資。產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)時而動、順勢而為，充分挖掘利用產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的平臺公信力。一方面要積極對接國企改革、增資擴(kuò)股、資產(chǎn)重組、股權(quán)并購等市場化需求，另一方面要加快創(chuàng)新，深入研究多種創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升業(yè)務(wù)能力，為國企混改、企業(yè)增資、產(chǎn)股權(quán)流轉(zhuǎn)、項目招商、資產(chǎn)招租等提供增值服務(wù)。通過規(guī)范操作、陽光交易，把握新使命、新?lián)?dāng)，扛起國有資產(chǎn)保值增值的政治責(zé)任。通過建立健全源頭防腐長效機(jī)制，將法規(guī)規(guī)章的具體執(zhí)行進(jìn)一步細(xì)化為覆蓋產(chǎn)權(quán)交易全過程的制度規(guī)則，在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域更充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場源頭防腐的功能，著力構(gòu)建風(fēng)清氣正、競爭有序的交易環(huán)境，推進(jìn)誠信市場體系建設(shè)，不斷鞏固和拓展產(chǎn)權(quán)交易源頭防腐新高地，更好落實中央全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的決策部署要求，更好服務(wù)全社會各類產(chǎn)權(quán)要素資源市場化配置和有序流轉(zhuǎn)，更好服務(wù)深化國資國企改革和經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。會暨河北